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论文发表中参考文献具有的十项功能

发布时间:2017-12-10  点击量:

摘要:参考文献是学术论著的有机组成部分,具有重要的作用。本文阐述参考文献具有的十项功能:提示研究起点,知识承续功能,鸣谢归誉功能,学术评价功能,预测分析功能,文献检索功能,学术论证功能,著作权保护,学术规范功能,节约篇幅版面。 

关键词:参考文献;功能 

关于参考文献的功能和作用已有不少文献论及,综览这些文献,大都是从某些方面进行考察,没有全面论述参考文献的价值,这不利于我们从理论上认识参考文献,在实践中重视参考文献。参考文献是学术论著的有机组成部分,其作用是多方面的,综合观之,参考文献具有十项功能。 

1、提示研究起点

参考文献是学术研究的一个重要起点和条件,对参考文献的检索范围与阅读选择决定了研究者的研究方向和选题。 任何研究都必须了解借鉴他人的工作以及成败,在研究中通过文献调査和评价,就会知道哪些问题已被研究过、研究的深度怎样,哪些还可深入探讨,从而避免重复的无效劳动。反映到论文中,作者在引言中通过引用参考文献提示研究起点。论文在引言部分都要介绍前人的工作、目前的问题,展示本选题的进展状况,反映自己的思路和方法来源,揭示立论背景和基础,从而提示作者的研究起点。作者不仅在引言中向读者提示研究起点,在论证过程中随时都会指出论点的研究背景。这是论文写作的基本规范。在一定意义上,参考文献能反映出作者跟踪发展动向的程度,表征研究工作的起点之高低一般来说,作者引用文献为最新的且是最具权威性的刊物刊载的,则说明该文起点高。反之,说明作者的该项研究也许尚处于较低的水平”。不仅参考文献的新颖度、载体状况反映出研究起点,引文量的大小、引文类型是否丰富、引文语种是否重要和广泛等也表明了研究者能力之强弱,范围之宽窄,立论之深浅,他们一起构成了研究工作支撑系统的重要方面。然而,这些年以来,诚如刘长根先生所指出的,我国学术期刊中那种引言和参考文献(介绍同行工作)的功能几乎已趋“消失”。在这方面,相对于科技论文,人文社科论文尤其严重。有些作者限于阅读范围和检索条件,漏引了重要的参考文献,有些则故意忽略重要的参考文献,以显示自己的创新性,这应引起我们的重视。 

2、知识承续功能

任何科学研究都是继承和创新的结合,继承为的是创新,创新必须以继承为基础,没有继承,难以创新。继承创新,再继承再创新,周而复始,人类知识就是在继承和创新中不断承续。参考文献在科学进步中起着承上启下的作用,是知识传承与累积的重要标志,反映了知识的交叉与渗透,揭示了知识之间的承续关系。诚如英国图书馆学家Blaise Cronin所指出的“引文……这些印迹构成了人类进行探索思维的轨迹。沿着这样的轨迹,我们可以追溯科学的历史, 并探索其未来的发展”。作者在论著中不会无缘无故地引证与其主题无关的文献,引证文献与被引证文献之间有着某种必然的联系,论文的相互引用,说明科技知识的继承和发展,显示了科学进步的脉络。论著中哪些部分是既有成果,哪些部分是作者对既有成果的发展与深化,所列参考文献可以对此加以区分。即使是为批判他人的某些观点而引用他人文献的情况,也同样表明了被引文献与新成果之间的一种关系。科学知识的发展循序渐进,科学研究成果最终要通过文献记载下来,因而其相互继承关系也就通过文献的正确引用而表现出来,或肯定、或否定、或修正、或深化——将文献按引用关系排列起来,就形成脉络清晰的学术源流分布体系,为科学史的研究和人才评价提供了科学的依据。倘若没有参考文献的引证,学术源流就会不清或者混淆难辨,参考文献的引用可以较清晰地显现出人类知识发展的来路与去向。然而,我国学术论文引用不足或没有引用的现象较为严重,与国外相比差距较大,社会科学尤其严重。据范并思对300多种社会科学核心期刊的调査,有引文的文章数只占文章总数的36.64% ,比国外少了60个百分点,许多中国经济学家的文章中频繁出现国外经济学家的著名观点及国内外经济数据,但很少有人指明观点与数据来自何处,知识链接的链条断裂了,这反映了知识继承和理论创新环节的薄弱。 

3、鸣谢归誉功能

向著作权人致谢是研究者应当具备的最基本的科学道德素养。鸣谢归誉功能即是说引用参考文献是对前人创造性劳动的尊重、感谢和赞扬,它以一种隐含的方式对著作权人表达谢意,对其学术劳动及其成果表示尊重。按照著作权法规定,可以不经著作权人许可,不向其支付报酬而引用其文献,但必须著录其来源。认真著录参考文献,表明作者承认此研究领域的先行者、同行们的业绩,尊重他人的知识产权和学术活动。作者在尊重别人劳动成果的同时,也保护了自己的劳动成果不受侵害。归誉功能与知识产权密不可分, 因此,必须分清知识产权,避免该归誉的没有归誉,不该归誉的胡乱归誉现象的发生,尤其要避免故意归誉和故意不归誉现象的发生。在编辑实践中,经常发现一些论文借用了论文所涉及的相关成果,但并不著录或没有全面著录相应的参考文献,这是对相关学者的不尊重,也侵犯了这些学者的知识产权。参考文献的引用因其归誉功能联结了引者与被引者,成为二者之间的桥梁和纽带。引用他人也就是理解他人的过 程,是与他人对话与交流的过程,是形成学术共同体、建立和保持学术对话的可能性和能力的过程。研究者大约都有这样一种心情,正面引用了别人的研究成果,或自己的研究成 果被别人正面引用,总是对被引用者或引用者抱有良好的印 象,这正是学术共同体内一种良好的对话和交流。许多不曾 谋面的学者因为引用而建立了学术联系甚至私人友谊。因 发表《歌德谈话录》而在德国及世界闻名的爱克曼,写了一部诗论《论诗?特别引歌德为证》。他把稿子寄给歌德,并随后 到魏玛去访歌德。此后几年,爱克曼经常到歌德家中请教,每逢听到值得注意的歌德谈话,就记录下来,于是就有了《歌德谈话录》。 

4、学术评价功能

4.1论著评价

论著评价包括两个方面。

一是对被引文献的评价。学术论著引用参考文献,对被引用文献作出了评价,引用者在引用参考文献时,总是要对被引用文献作出评价,或赞同,或批评,或赞同之中有批评,是在对被引用者的论著作出总体或局部的评价。

二是对作者论著的评价。参考文献是判定论文价值的重要依据,是评价科研成果的一个重要参照系。文献的权威性、近期率和引文量反映作者对新知识的掌握程度,自引文献反映作者已有的经验基础和学术水平,同领域相同题材的专业文献是判断稿件创新性的标准,而引用文献太少或是太陈旧,回避同类文献的引用,引用文献语种单一等,则影响利用参考文献判断论文的创新性。读者通过参考文献了解 作者的创新之处,评价论文的价值与真伪。审稿者通过文后参考文献,判断作者是否吸收了最新的科研成果;是否能对自己的观点起到佐证、验证和说明的作用;判定研究工作的创新性与时效性,立论的可信性和权威性,也可以査证原始文献以准确判定文章的价值。因此,利用参考文献对学术文稿进行创新性鉴审是一种 有效的辅助性方法[ml,大多数学术期刊在审稿意见表中就明确列出“文后参考文献引用是否全面、合理”的评审指标。参考文献在选择审稿人时也具有重要作用,是编辑选择审稿人的重要线索,通过参考文献做一些检索调査,可以准确地为论文选择相应的审稿专家。

4.2期刊评价

参考文献是期刊质量评估的重要依据。文献的被引率反映了期刊间的互引情况,是测度期刊有效输出能力的指标,它常常被作为评价期刊质量的重要指标。国内外权威检索期刊和文献信息数据库把被引率作为评价和筛选某一专业领域最具影响力和代表性信息源期刊的主要因素。不仅期刊学术评价系统对期刊评价直接依赖于参考文献,近十几年来由政府组织的学术期刊评奖,也将参考文献或由参考文献的得出的评价数据和指标,如被引量、被引率、影响因子等作为重要的评比标准之一。

4.3人才评价

参考文献可以评价作者的学术视野和能力、学术创新和影响力,评估科研单位和团队在学科内或学科之间所表现出的质量、独创性和影响力。通过对照论文与其参考文献,往往可以发现作者的论证能力、对资料的驾驭能力及对知识的吸收能力等,评价作者的写作能力和水平;从文献的时效性和语种分布可以分析作者对国内外学科发展的跟踪能力,对学科新进展的掌握情况;从参考文献的数量和类型可以了解作者知识积累的深度,从一个侧面了解作者对学科发展的捕捉能力。目前,通常利用美国《科学引文索引》(SCI)《期刊引证报告》(JCR)等显示出来的引证文献与被引证文献之间的内在联系,以分析得出的结果为依据来评价学中国科技期刊研究,2007,18(2)—199—术机构或团队的科研能力和业绩,评价国家或地区的科学研究水平和实力,评价科研人员的科研绩效及其科研成果水平,准确地选拔和评价人才。编辑则通过参考文献对作者的科研能力进行综合评价,以决定是否将该作者作为长期的约稿对象,对其进一步发掘。 

5、预测分析功能

参考文献是引文分析的重要基础,在文献计量学中,引文分析的应用领域十分广泛,并不仅仅限于论著评价、期刊评价和人才评价,马恒通、王进常将它简略归纳为:

(1) 测定某一学科的影响和重要性,一门学科的影响和地位在一定程度上可通过引文分析加以把握。

(2) 研究学科结构,探寻学科内部和学科之间的相互联系、发展规律等。

(3) 研究学科情报源分布,科学制定相应的情报工作策略。

(4) 确定核心期刊,目前已是核心期刊筛选的主要手段之一。

(5) 研究科学交流和情报传递规律,使科研工作更好地利用情报信息。

(6) 研究文献老化和情报利用规律。

(7) 研究情报用户的需求特点,为情报用户提供最佳的服务。

(8) 对学术机构的科研水平和人才状况进行评价。

同时,利用参考文献还可以预测某一学科的发展趋势;预测某一期刊的办刊方向;预测某位研究者的研究方向,某个研究机构的研究方向;预测广大情报用户的需求结构及需求方向等等。 

6、文献检索功能

参考文献作为辅文,其功能之一就是帮助读者査找检索,为读者学习和研究相关问题提供便利和线索,是读者査问原始文献溯本求源的最好渠道。邓宏炎、冯春明提出的审査验证功能正是参考文献检索功能的自然延伸,链接功能则是检索功能的现代化表现形式,它是一种现代检索技术手段,在中国科学引文数据库、维普资讯等大型学术网站上都有这种相关文献的索引链接,这与手工纸质文本的检索相比,在技术方法上发生了巨大的进步。参考文献为读者提供了详细、具体的文献信息,开拓读者的视野和思路,引导读者深人思考,读者通过引文对文章所涉及的研究范围有更全面、更深刻的认识;当读者对文章的见解、观点等感兴趣或有异议时,可根据参考文献提供的信息去査阅原始文献,进一步研读作者引用的文献内容,以求证自己的观点;研究课题往往是连续性的,文章中不可能详细介绍以往的研究成果,只能用简单的语句概括,读者可据引文査阅详情,弄清研究工作的来龙去脉。一篇新论文往往需要参考众多文献,如果将其全部列出,读者便可检得 若干与该课题有关的文献,这些文献之后又有若干文献,如 此追溯,文献数量会以几何级数增长,这样便可轻而易举地 获得难以计数的有用文献;如果按检出文献的出版时间作一排列,一个研究课题的历史发展概貌便展示在读者面前。文献检索功能的实现有赖于参考文献的规范著录,但目前我国学术论文参考文献著录的规范性、准确性不尽如人意,罗承丽对5种免疫学核心期刊的著录项进行了核査,结果有高达55.50% ~93.70%的总错误率,如此高的错误率自然不利于读者检索信息,参考文献的检索功能也就难以实现。可见,参考文献的规范准确著录还有待于加强。 

7、学术论证功能

世界知识产权组织编写的《版权和邻接权法律术语词汇》对“引用”有如下解释:“从他人作品中取较短的一段,来证明自己的论点,或使自己的论点更令人信服,或如实地将 其归结为另一位作者的观点”。这说明,引用的一个重要作 用就是“证明自己的论点”,即所谓的论证功能,也可称为证 弓I。为了证明自己的观点,或为提供背景材料,或为寻求导 向,或为起强调作用等而引用他人的文献。引经据典是对参 考文献学术论证功能的最精辟概括。引证法是学术论文主 要的论证方法之一,它和例证法、分析法、比较法等一起构成了议论文体的重要论证方法。引证法是运用已被实践证明了的科学原理、实验观测、定义定律、数据图表、公式方法、常理名言、他人观点等作论据分析综合、归纳演绎、类比推导的 论证方法,以此表明论文新的研究结论的正确性、重要性以及先进性。参考文献属于历史信息,对支持论题观点起着支持、佐证和强化等重要保障作用,能增强论著说服力。如果是正面引用,可作为立论的依据,以求持之有据,言之有理,起到正面证据的作用;如果是反面引用,可作为驳论的目标,以免无的放矢,也可作为反证成为引用者立论的佐证,起到反面教材的作用。 

8、著作权保护

著录参考文献是论文作者的法定义务。著作权法第22条规定,凡在科研工作中以学习和研究为目的,为介绍、评论某一作品或者说明某一问题,可以适当引用他人已经发表的作品,可以不经著作权人许可,不向其支付报酬,但应当指明作者姓名、作品名称,并且不侵犯著作权人依照本法享有的其他权利。科学文献是他人研究成果的一种表现形式,是中国科技期刊研究,2007, 18(2)知识产权的重要标志,引用行为的正确与否关系到能否有效 地保护他人的知识产权,只有将这些参考文献标示出来,才能明晰知识产权的界限,免去抄袭剽窃之嫌。具体说来,参考文献具有三个方面的保护作用:一是对被引用者著作权的保护。保护被引用者的著作权,既是作者的义务也是编辑的责任,监督作者荨重他人著作权,才能使对著作权的保护蔚然成风。二是对作者的保护。实事求是地标注参考文献,可以最大限度地保护作者,有效地避免剽窃之嫌。著录参考文献既是在履行作者的法定义务,保护被引用者依法享有的著作权,也是对自己作品著作权的暗含性 的“标示”和保护。三是对编辑自身的保护。编辑通过参考文献,可以了解是否已把作者自己的成果与前人成果区分开来,否则,作者就有抄袭剽窃之嫌,编辑也难辞其责。 

9、学术规范功能

参考文献的引用和著录是学术规范化一个重要而基本 的内容。文献引用不仅仅是一种写作技巧,它关系到研究者的治学态度,反映出作者是否具有客观严谨的治学态度,是 学者学术道德的晴雨表,在很大程度上能测度一位学者的学 术道德,表明治学者的学术规范意识,在某种程度上规范着学者的学术行为,同时,引用的状态反映出学术界学风文风 的好坏。可以说,参考文献在一定程度上规范着研究者的学术道德和治学态度,引导着学术界的学术风气。当前,学术界反映强烈的学术失范现象,其中的一些问题就跟参考文献引用的缺失和不当有关。研究者应当有自律精神,应当有科学工作者必须具备的学术道德和学术品格,在撰写科研报告 或学术论文时,无论参阅的资料文献是否已经公开发表,都必须实事求是地著录文献来源出处。论著作者必须加强规范意识,严谨引用并著录,只有这样,才能有效杜绝研究中的 剽窃、抄袭行为,为研究工作的开展树立良好的学风,以推动科学的发展。 

10、节约篇幅版面

参考文献的引用是保证论文表达简洁精练的有效措施。在论文中,作者往往需要说明该领域的研究现状,有待解决的问题,或借鉴别人的方法和观点、已有的理论来旁证自己将要展开的论点等,如果将所涉及的内容全都写下来,论文就容易造成内容烦琐,结构混乱,重点不明。利用参考文献,论文中所需表述的内容凡已有文献所载者就不必详述,只需 引用并标注参考文献即可解决。学术论文是写给一小部 分同行专家看的,众所周知的观点,没有争议的看法,就不必 详细推导证明,可以借助于参考文献,省略其论述过程,而直 奔实质问题,从而大大简化推理论证的过程,使论文结构紧凑,重点突出,精练均衡,增强可读性,节省篇幅和版面以及读者的阅读时间。现在的一些学术论著之所以长篇大论,并不是其中有许多创新,而是里面有太多不那么必要的论证。    

综上所述,参考文献是论著的一个重要组成部分,具有十项价值功能,合理准确地引用并规范地著录参考文献十分重 要。参考文献的规范著录是显现参考文献功能的决定性因素,是实现参考文献功能的重要途径。然而,目前在学术论著的参考文献引用不正确不合理、著录不规范不标准的现象比比皆是,编辑和作者应加强学术规范意识,重视参考文献的正确引用和规范著录,以充分实现参考文献的价值功能。


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